Wasendorf trading system no Brasil

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Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E dados que você espera. RELEASE: pr7274-15 6 de novembro de 2017 CFTC divulga resultados de execução anual para o ano fiscal de 2017 Agência arquivou 69 casos de execução e obteve um registro 3,14 bilhões em penalidades monetárias civis encomendaram Washington, DC - The US Commodity A Futures Trading Commission (CFTC) divulgou hoje os resultados de execução da agência para o ano fiscal de 2017, que incluiu um recorde de 3.144 bilhões em penalidades monetárias civis ordenadas contra os infractores e continuou o compromisso inabalável da CFTC com a proteção dos clientes e garantindo a integridade do mercado. No ano fiscal passado, o CFTC arquivou 69 ações de execução com foco em manipulação, falsificação e fraude e garantindo que os participantes do mercado atinjam seus requisitos regulamentares. A agência também continuou a dedicar recursos significativos para litigar casos complexos, e vários desses litígios chegaram a resoluções bem-sucedidas. A integridade dos mercados é o cerne da nossa missão, e estou dedicado a assegurar que a agência tenha um programa agressivo de fiscalização para proteger os clientes e evitar fraudes e manipulações, disse o presidente Timothy Massad. Agradeço à equipe trabalhadora da Divisão de Execução da CFTC por seu trabalho em proteger a integridade do mercado de futuros e swaps. No ano fiscal de 2017, a CFTC tomou uma série de ações importantes que impõem as novas autoridades concedidas pelo Congresso na Lei Dodd-Frank. Isso inclui a aplicação da cláusula anti-spoofing de Actos de Intercâmbio de Mercadorias (CEA), incluindo sua ação, juntamente com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), contra Navinder Sarao, uso da CEAs nova autoridade anti manipulação e ações de execução contra intermediários de mercados de swaps Para garantir a conformidade com as obrigações de supervisão e relatórios, que são fundamentais para o bom funcionamento dos mercados e a capacidade da CFTC de detectar e enfrentar má conduta em potencial. A CFTC também prosseguiu a acusação de casos de manipulação de taxas de referência, impondo a maior penalidade monetária na história da CFTC (800 milhões) contra o Deutsche Bank pela manipulação da LIBOR, além de trazer e resolver os primeiros casos cobrando a tentativa de manipulação de taxas de referência cambiais e A taxa ISDAFix, ambas as taxas de referência são usadas por indivíduos e empresas em todo o mundo. Eu não poderia estar mais orgulhoso das realizações da equipe trabalhadora e talentosa da Divisão de Execução, disse Aitan Goelman, Diretor da Divisão de Execuções (Divisão de Execução). Sua dedicação inabalável à missão das Divisões de proteger os clientes e garantir a integridade do mercado trouxe resultados verdadeiramente excepcionais no ano fiscal de 2017. Apesar dos nossos recursos limitados, os homens e mulheres da Divisão conseguiram coisas extraordinárias, incluindo multas recorde e a inovadora utilização de muitos Das novas autoridades que o Congresso concedeu à agência no Dodd-Frank Act. Seu trabalho torna os mercados futuros e de swaps mais justos e os clientes mais seguros. Durante o ano fiscal de 2017, mais de 2,8 bilhões foram coletados e depositados no Tesouro dos EUA. Estes são os números mais altos na história da CFTC em relação à quantidade de penalidades monetárias civis impostas e cobradas durante um ano fiscal. Sozinho, as penalidades monetárias civis deste ano totalizam mais de doze vezes o orçamento operacional da CFTC para o FY. Essas Ordens trazem as sanções monetárias totais da CFTC nos últimos dois exercícios fiscais para mais de 6,4 bilhões. Além dos 3.144 bilhões em penalidades monetárias civis, a CFTC também recebeu 59 milhões este ano em ordens de restituição e desrespeito, levando as sanções monetárias totais da CFTC para o ano fiscal de 2017 para mais de 3,2 bilhões. Programa de Execução Destaques Ano Fiscal 2017 Spoofing e Manipulação, tentativa de manipulação Duas das novas e importantes conferências do Congresso, desde que o CFTC no Dodd-Frank Act eram ferramentas estatutárias para combater a manipulação e a tática de perturbação do mercado de spoofing, definida como entrar em uma ordem com a Intenção de cancelá-lo antes de ser consumado em uma transação completa. Este ano, a CFTC usou essas ferramentas em seus esforços para garantir a integridade do mercado. Navinder Singh Sarao e sua empresa Nav Sarao Futures Limited PLC foram acusados ​​de manipulação, tentativa de manipulação e spoofing em relação aos contratos de futuros E-mini SampP 500 ao longo de um período de cinco anos, inclusive em 6 de maio de 2010, durante o qual os Recorridos Alegada má conduta contribuiu para as condições de mercado que levaram ao Flash Crash. Em 21 de abril de 2017, a CFTC e o DOJ não foram previamente preenchidos. Reclamações contra Sarao, que foi preso em sua casa em Londres, e Sarao está atualmente lutando contra a extradição para os Estados Unidos. De acordo com a queixa da CFTC, de abril de 2010 a abril de 2017, a Sarao arrecadou mais de 40 milhões de seus negócios E-mini SampP. Kraft Foods Group, Inc. e Mondelz Global LLC foram acusados, respectivamente, de manipulação e tentativa de manipulação dos preços dos futuros de trigo e trigo, eles alegadamente ganharam mais de 5,4 milhões em lucros de sua estratégia de negociação ilícita. A denúncia também alega que a Kraft e a Mondelz detinham posições de futuros de trigo em excesso de limites de posição especulativa sem uma isenção de hedge válida ou uma necessidade de hedge de boa-fé e envolvidas em inúmeros negócios não competitivos. Tal como acontece com o assunto Sarao, discutido acima, as acusações de manipulação foram, em parte, trazidas usando o CFTCs, uma autoridade anti manipulação baseada em fraudes sob a Lei Dodd-Frank e as regras de implementação das CFTC. Heet Khara e Nasim Salim foram encarregados de se envolver Em práticas de negociação disruptivas ilegais nos mercados de futuros de ouro e prata, especificamente por spoofing ao longo de vários meses no início de 2017.Eric Moncada e as empresas comerciais proprietárias BES Capital LLC e Serdika LLC liquidaram acusações de tentativa de manipulação através de falsificações, fictícias e não competitivas Transações no mercado de futuros do trigo. Depois que a Divisão de Execução persuadiu o tribunal a obter um julgamento sumário contra a Moncada sobre os encargos de vendas fictícias e transações não competitivas, as partes resolveram a tentativa de acusações de manipulação com uma penalidade monetária civil de 1,56 milhões, uma proibição de comércio de futuros de trigo de cinco anos e Proibições de um ano de registro e comercialização de outros produtos. Por ordem de consentimento, Moncada tentou manipular o mercado de futuros do trigo entrando e cancelando ordens de lotes grandes sem a intenção de preencher os pedidos. No ano fiscal de 2017, a CFTC também obteve julgamentos inadimplentes contra as empresas com penalidades monetárias civis no montante de 32,24 milhões e proibições permanentes de negociação e registro. Taxas de câmbio, LIBOR e ISDAFIX de benchmark Com as ações deste ano, a CFTC impôs mais de 4,6 bilhões em penalidades em 15 ações contra bancos e corretores para enfrentar abusos de referência FX, Libor e ISDAFIX e garantir a integridade dos benchmarks financeiros globais. Como o Diretor Goelman enfatizou, a corrupção de referência é uma preocupação central da Agência: Garantir a integridade de nossos mercados e a fé pública em que a integridade é uma missão fundamental da CFTC. Há muito pouco que é mais prejudicial para a fé pública na integridade de nossos mercados do que uma cabala de bancos internacionais que trabalham juntos para manipular um benchmark amplamente utilizado para promover seus próprios interesses estreitos. A CFTC emitiu cinco ordens de depósito e liquidação de encargos contra Citibank NA (Citibank), HSBC Bank plc (HSBC), JPMorgan Chase Bank NA (JPMorgan), The Royal Bank of Scotland plc (RBS) e UBS AG (UBS) por tentativa de manipulação De, e para ajudar e encorajar outras tentativas de bancos para manipular, as taxas globais de referência cambial para beneficiar as posições de certos comerciantes. O período relevante de conduta variou em todos os bancos, com a conduta iniciada por certos bancos em 2009 e para cada banco, continuando em 2017. As Ordens cobrado coletivamente mais de 1,4 bilhão em penalidades monetárias civis, especificamente: 310 milhões cada para Citibank e JPMorgan. 290 milhões cada para RBS e UBS. E 275 milhões para o HSBC. A CFTC também exigiu que os bancos tomassem ações corretivas para melhorar seus controles e procedimentos internos para garantir a integridade de sua participação na fixação de qualquer taxa de referência cambial. O CFTC arquivou e, simultaneamente, estabeleceu duas ações de execução contra o fx Bank PLC por má conduta similar. Na primeira ação, o CFTC ordenou ao fx Bank PLC que pagasse uma penalidade monetária civil de 400 milhões por suas tentativas de manipular e auxiliar e encorajar outras tentativas de manipulação dos benchmarks cambiais globais. O pedido observou que a magnitude da multa reflete em parte que o banco não se instalou em uma etapa anterior da investigação. Na segunda ação, a CFTC descobriu que o fx PLC, o fx Bank PLC e a fx Capital Inc. (coletivamente, o fx) tentaram manipular e fazer relatórios falsos sobre outra referência global para produtos de taxas de juros, a Associação de Swaps e Derivados Internacionais do dólar dos EUA Fix (USD ISDAFIX). O CFTC exigiu que o fx pague uma pena monetária civil de 115 milhões de reais e que empreenda medidas corretivas para melhorar os controles internos relacionados. Esta foi a primeira ação de execução de qualquer autoridade governamental que aborda abusos desse ponto de referência. A Ordem também reconheceu a resolução antecipada da fx sobre o assunto. A CFTC emitiu um pedido contra o Deutsche Bank AG (Deutsche Bank) ao concluir que o Deutsche Bank participava rotineiramente de atos de falsos relatórios e tentativas de manipulação e, às vezes, conseguiu manipular a LIBOR para o dólar norte-americano, ienes, libras esterlinas e franco suíço e A Euro Interbank Offered Rate (Euribor), e fez isso para beneficiar as opções de negociação de caixa e derivativos que tiveram o preço da LIBOR ou da Euribor. A CFTC ordenou ao Deutsche Bank que pague uma penalidade monetária civil de 800 milhões, a maior multa na história da CFTC. Outros resultados de manipulação tentados Joseph F. Welsh III liquidou as acusações de tentativa de manipulação dos preços de liquidação dos contratos de futuros de paládio e platina da NYMEX, enquanto atuava como corretor na MF Global, Inc. O pedido exige que o Welsh pague uma penalidade monetária civil de 500 mil e permanentemente Proibe-o de negociar esses contratos. O CFTC já havia resolvido as ações de execução relacionadas contra o cliente de Welshs para quem os negócios foram registrados, Christopher Louis Pia. E o antigo empregador da Pias, Moore Capital Management LLC (um antecessor da Moore Capital Management, LP). Acções de execução relacionadas com Bitcoin Existe uma grande emoção e preste atenção ao potencial do Bitcoin, outras crypto-moedas e a tecnologia da cadeia de bloqueios. A Divisão de Execução atuou neste ano para garantir que aqueles ativos nessas áreas compreendam que são obrigados a cumprir as mesmas leis que todos os outros participantes do mercado. Coinflip, Inc. dba Derivabit (Coinflip). Um operador de plataforma de negociação de opções Bitcoin, e seu diretor executivo, Francisco Riordan, operaram uma instalação para negociação ou processamento de opções de commodities sem cumprir os regulamentos CEA ou CFTC, de outra forma aplicáveis ​​a swaps ou a realização da atividade de acordo com a isenção da CFTC para opções comerciais. Além disso, a Ordem conclui que a Coinflip operou uma instalação para a negociação de swaps, mas não registrou a instalação como uma Facilidade de Execução de Swap (SEF) ou Mercado de Contrato Designado (DCM), conforme necessário. A TeraExchange LLC (Tera), uma SEF registrada provisoriamente, não cumpriu sua proibição de negociação de lavagem e negociação pré-estabelecida na plataforma SEF, que ofereceu para negociação um contrato a prazo não entregue com base no valor relativo do dólar americano e Bitcoin, um Moeda virtual (o Bitcoin Swap). Como SEF registrado provisoriamente, a Tera é exigida nos Princípios Básicos do SEF dos Regulamentos CEA e CFTC para promulgar e aplicar regras que proíbam certos tipos de práticas comerciais no SEF, incluindo operações de lavagem e negociações pré-estabelecidas. Esta ação também é notável porque é a primeira ação da CFTC cobrando uma entidade registrada com falha no cumprimento dos Princípios Básicos aplicáveis. Os requisitos de relatório para os participantes no mercado são essenciais para a capacidade da CFTC de realizar uma vigilância efetiva dos mercados de derivativos que regula. Desde a Lei Dodd-Frank, isso inclui obrigações de relatório relacionadas a transações de swaps, parte da responsabilidade da Comissão por ter maior transparência do que até agora. No ano fiscal de 2017, o CFTC trouxe várias ações cobrando violações de relatórios, incluindo suas primeiras ações de execução, aplicando os novos requisitos de relatório de comerciantes do Dodd-Frank Act para posições de swap de commodities físicas e relatórios públicos de transações de tempo real e o relatório de dados de swap para Repositórios de dados de troca. O CFTC também tomou medidas contra uma troca de problemas recorrentes de relatórios de dados, enviando uma mensagem clara de que todas as pessoas devem ser responsabilizadas para cumprir suas responsabilidades regulatórias. A Austrália e a Nova Zelândia Banking Group Ltd. (ANZ) não apresentaram determinados relatórios diários de grandes comerciantes (LTRs) para posições reportáveis ​​em trocas físicas de mercadorias e também arquivaram LTRs que estavam imprecisas. A ANZ foi condenada a pagar uma penalidade monetária civil de 150.000. A ordem observou que a ANZ implementou mudanças em seus procedimentos de relatórios e apresentou LTRs corrigidos. Deutsche Bank AG. Um negociante de swap com registro provisório, falhou em reportar adequadamente suas transações de swaps, não abordou e corrigiu corretamente os erros de relatório até que o banco tenha sido notificado da investigação da CFTC e não tenha um sistema de supervisão de swaps adequado que rege seus requisitos de relatório de swaps. Ordenou pagar uma penalidade monetária civil de 2,5 milhões de euros. Outras infracções de relatórios ICE Futures US Inc. (ICE), um mercado de contratos designado (DCM), falhou ao enviar relatórios precisos e completos, quais erros incluíram relatórios de membros de clearing incorretos, dados de registro permanente e dados de comércio de nível de transação ICE foi requisitado para Pagar uma penalidade monetária civil de 3 milhões de euros. A Marubeni America Corporation (Marubeni), uma concessionária e comerciante de produtos agrícolas e a maior filial estrangeira da Marubeni Corporation, com sede no Japão, não cumpriu com a obrigação legal de enviar relatórios mensais mensurados da Formulário 204 da FTC sobre a composição do preço fixo Marubenis Compras e vendas Marubeni foi condenado a pagar uma penalidade monetária civil de 800 mil. Proteção de Fundos de Clientes (Incluindo apropriada Capitalização e Uso de Fundos) Friedberg Mercantile Group, Inc .. um comerciante registrado da Comissão de Futuros (FCM), foi condenado a pagar uma multa monetária civil de 70.000 por uma deficiência de montante garantido de aproximadamente 240.000, mistura de clientes Fundos com seus fundos proprietários e falha em notificar oportunamente a CFTC da deficiência de montante garantido conforme necessário. O Morgan Stanley amp Co. LLC (Morgan Stanley), um MCF registrado e um negociante de permuta registrada provisoriamente, não conseguiram deter dólares americanos suficientes em contas segregadas nos Estados Unidos para atender a todas as obrigações do dólar americano para clientes de swaps compensados. A CFTC descobriu ainda que a Morgan Stanley não dispunha de procedimentos adequados para cumprir os requisitos de denominação monetária para garantias de clientes de swaps compensados ​​e não treinou e supervisionou seu pessoal para garantir o cumprimento dos regulamentos da CFTC. A CFTC implementou esses regulamentos para a proteção de garantias de clientes de swaps compensados ​​ao abrigo da Lei Dodd-Frank. Morgan Stanley foi obrigado a pagar uma penalidade monetária civil de 300 mil. A Holdings Bank Securities Inc. (DBSI), uma FCM registrada, não conseguiu investir adequadamente fundos segregados por clientes, não conseguiu preparar e arquivar relatórios financeiros precisos, não conseguiu manter livros e registros necessários, E cometeu falhas de supervisão relacionadas. O DBSI recebeu o pedido de pagar uma multa monetária civil de 3 milhões de euros. IBFX, Inc. fka Tradestation Forex, Inc .. um Revendedor de câmbio de câmbio registrado (RFED), não conseguiu: atender aos requisitos mínimos de capital líquido em três ocasiões distintas, informar oportunamente um desses Deficiências e supervisionar diligentemente seus funcionários e agentes estabelecendo, implementando e executando uma estrutura de supervisão adequada e programas de conformidade. A Comissão exigiu que a RFED pague uma penalidade pecuniária civil de 600 mil e também exigiu que implementasse sistemas, políticas e procedimentos para resolver a questão. A MF Global Holdings Ltd. (MFGH) foi condenada a pagar uma penalidade monetária civil de 100 milhões e 1,212 bilhões Em restituição ou o montante necessário para garantir que as reclamações de clientes de sua subsidiária, a MF Global Inc. (MFGI), sejam integralmente pagas. O CFTC arquivou e liquidou anteriormente encargos contra a MFGI por uso indevido de fundos de clientes e falhas de supervisão relacionadas. Este acordo, juntamente com a liquidação da Comissão com a MFGI, exigiu que a empresa pague restituição aos requerentes de clientes. A CFTC tem o prazer de anunciar que o administrador da propriedade da MF Global Inc. informou no final de 2017 que os fundos foram distribuídos para cobrir 100% dos pedidos de clientes permitidos. A Divisão de Execução continua em seu processo contra os réus restantes, Jon S. Corzine e Edith OBrien. Charles K. Mosley. Comerciante e ex-vice-presidente sênior do Sentinel Management Group, Inc. (Sentinel), violações das Sentinelas, incluindo as comunicações com facilidade e a apropriação indevida de fundos de clientes para financiar a negociação proprietária da Sentinels, não tratando e lidando com fundos de clientes como pertencentes aos seus clientes de commodities , Retirando fundos segregados por clientes além do interesse atual da Sentinels e usando os fundos para garantir o empréstimo overnight com o Banco de Nova York. Mosley foi condenado a pagar 551 mil dólares em declaraço e uma pena monetária civil de 1.653.000.U. S. A Associação Nacional do Banco (Banco dos Estados Unidos) foi condenada a pagar 18 milhões para ser devolvido aos clientes registrados do FCM Peregrine Financial Group, Inc. (Peregrine). Peregrine e Russell Wasendorf detinham uma conta de fundos segregados por clientes no banco que Wasendorf usava para defraudar mais de 24 mil clientes peregrinos e apropriar-se indevidamente de mais de 215 milhões de dólares de clientes. Violações na prática comercial O Royal Bank of Canada (RBC) realizou mais de 1.000 vendas ilegais de lavagem, vendas fictícias e transações não competitivas ao longo de um período de três anos, utilizando uma estratégia de negociação projetada por funcionários seniores da RBC, motivada em parte por benefícios fiscais Que gerou para o grupo corporativo RBC, a RBC foi obrigada a pagar uma pena pecuniária civil de 35 milhões de dólares Olam International, Ltd. e sua subsidiária, Olam Americas, Inc. entre 2017 e 2017, violaram os limites de posição para os futuros de cacau negociados no ICE Futures US Inc. E a troca não-competitiva de futuros de transações físicas (EFPs) ilegalmente executadas, foram condenadas a pagar uma penalidade monetária civil de 3 milhões. Gregorio Christopher Evans. Um ex-consultor de gerenciamento de risco em uma empresa que é uma FCM e um revendedor de permuta registrada provisoriamente, envolvido em operações de permuta não autorizadas em nome de uma das empresas clientes para dissimular perdas comerciais anteriores de seus clientes e da empresa. Evans foi condenado a pagar uma penalidade monetária civil de mais de 1,2 milhão. Em uma ação de execução relacionada contra a empresa, a CFTC descobriu que a INTL FCStone Markets, LLC (FCStone) forneceu supervisão inadequada de comerciantes de swaps em seu Kansas City Energy Group, não dispunha de políticas e procedimentos adequados para garantir que a negociação discricionária de contas de clientes fosse apropriada e Devidamente controlado e não conseguiu implementar políticas e procedimentos já implementados. A FCStone foi condenada a pagar uma penalidade monetária civil de 200 mil. Esta foi a primeira ação de execução da CFTC cobrando um negociante de swap com a falha em cumprir suas obrigações de supervisão de swaps exigidas pelo Dodd-Frank. Kent Woods. Um corretor de longo prazo no poço de futuros de commodities de soja na Chicago Board of Trade, não cumpriu com as normas de registro e retenção de registros aplicáveis, criando registros comerciais pós-fato contendo informações fictícias submetidas para compensação envolvidas em negociações não autorizadas e Não supervisionou os funcionários da Futures International LLC (FI), um Broker de Introdução (IB) do qual ele era um dos principais. O CFTC ordenou que Woods pagasse uma penalidade de 200 mil. O CFTC também obteve uma penalidade de 500 mil em resolver a ação judicial relacionada com a FI e seu COO Amadeo Cerrone, principal da empresa, por violações decorrentes do mesmo conjunto subjacente de fatos na ordem Woods. A aplicação da luta contra a fraude continua a ser um compromisso fundamental do programa de execução da CFTC. Durante o ano fiscal de 2017, a CFTC apresentou dezessete (17) ações de execução contra pessoas que tentaram defraudar clientes de varejo, participantes da associação e outros. Exemplos dessas ações de execução e sucessos de litígios incluem: Scott M. Ross e suas empresas, Maize Capital Management, LLC e Maize Asset Management, LLC. Envolvidos em solicitações fraudulentas, emitindo declarações de contas de clientes falsas e fundos de clientes de má gestão em conexão com o plano de investimento do Fundo de Milho, foram ordenados a pagar 5.402.818,89 em restituição e 1,3 milhão de penalidades civis. Mark Evan Bloom e sua empresa, North Hills Management, LLC. Foram condenados a pagar uma penalidade monetária civil de 26 milhões de euros por operar um pool de produtos fraudulentos e apropriar-se indevidamente de fundos de clientes. Bloom se declarou culpado por uma ação criminal relacionada, o que exigiu que ele pagasse restituição a suas vítimas. K. F. Simmons e sua empresa, Black Diamond Capital Solutions, LLC, e Deanna Salazar e suas empresas, Life Plus Group, LLC e Black Diamond Holdings , LLC. Participou de solicitações fraudulentas e apropriação indevida de fundos de clientes em conexão com um esquema de estilo Ponzi envolvendo operações de forex. Os condenados foram condenados a pagar 76 milhões em penalidades monetárias civis em ações criminais relacionadas Simmons (40 anos) e Salazar (4,5 anos) foram condenados a prisão e condenados a pagar um total de 40 milhões de restituições. RFF GP, LLC, KGW Capital Management, LLC e Kevin G. White foram condenados a pagar uma penalidade monetária civil de 4.150.000 e restituição de 3.365.888 por solicitação fraudulenta de aproximadamente 7.4 milhões de mais de 20 participantes de pool de commodities e apropriação indevida de aproximadamente 1,7 milhão desse montante. Em uma ação criminal relacionada, White foi condenado a oito (8) anos de prisão. Outros processos arquivados: Nick A. Wurl e Ludiera Capital LLC (o esquema Ponzi fraudulentamente solicitou mais de 9 milhões de pelo menos 46 participantes da associação e desviou pelo menos 600 mil) Allied Markets LLC, Joshua Gilliland e Chawalit Wongkhiao (solicitou fraudulentamente mais de 1 milhão para negociar forex em um pool de commodities) Maverick Asset Management, LLC, Maverick Investment Holdings, LLC, Rodney Scott Phelps e Jason T. Castenir (solicitou fraudulentamente pelo menos 1,2 milhão Para negociar futuros de commodities em um pool) Dorian A. Garcia, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC e UKUSA Currency Fund LP (solicitou fraudulentamente cerca de 4,7 milhões de pelo menos 80 clientes para investir em forex e pools de opções) My Monex, Inc. Dinar Corp. Inc. e Husam Tayeh (solicitou fraudulentamente mais de 8 milhões em conexão com transações de câmbio de varejo ilegais fora de câmbio) Maverick International, Inc. Wesley Al Len Brown e Edward Rubin (fraudulentamente solicitados e desviados, mais de 2 milhões para negociar contratos de futuros de commodities em um pool de commodities) e Safety Capital Management, Inc. GNS Capital, Inc. John Won, Sungmi Kang e Tae Hung Kang (fraudulentamente Solicitou e aceitou mais de 1,5 milhão de mais de 90 clientes de varejo para participar de um pool de commodities forex e para abrir contas de negociação forex gerenciadas pelos Recorridos). Transações de metais preciosos ilegais, Off-Exchange Nos termos do Dodd-Frank Act, as transações financiadas em metais preciosos com clientes de varejo são transações de câmbio off-line a menos que resultem na entrega real de metal dentro de 28 dias. Durante o ano fiscal de 2017, a Comissão prosseguiu os seus vigorosos esforços de fiscalização nesta área ao apresentar onze (11) ações de execução. Muitas vezes, essas empresas de metais representaram aos clientes que suas transações seriam introduzidas na AmeriFirst Management LLC, Hunter Wise, LLC, Lloyds Commodities, LLC e / ou Worth Group Inc. contra quem a CFTC já havia tomado medidas, mas nenhum metal precioso foi entregue , E algumas empresas também solicitaram fraudulentamente seus clientes. Exemplos dessas e ações de execução relacionadas aparecem abaixo. Liquidação de Aids e Abetting Encargos Comparados contra o Procurador Sério de Hunter, Jay Bruce Grossman. Um advogado da Flórida, liquidou os encargos e foi obrigado a pagar a restituição de 733 mil e uma penalidade monetária civil de 150 mil em conexão com o seu alegado auxílio e instigação de múltiplos clientes na operação de esquemas ilegais e fraudulentos de metais preciosos. Grossman também é obrigado a cumprir seu compromisso de não comparecer ou praticar como advogado perante a CFTC. Casos de metais preciosos arquivados e resultados O CFTC recebeu juízo contra Ryan A. Nassbridge e suas empresas, que foram condenados a pagar mais de 18 milhões em penalidades monetárias civis. O tribunal, com base em uma sentença sumária de ordem contra Nassbridge e uma Ordem padrão contra suas empresas, descobriu que os Recorrentes solicitaram fraudulentamente cerca de 5,5 milhões de aproximadamente 80 participantes, deturpando, entre outras coisas, que seus fundos só seriam negociados em moedas e moedas E seus investimentos seriam segurados contra perda. O tribunal concluiu que os réus desviaram os fundos dos participantes para a negociação não divulgada de futuros e opções de commodities, para pagar despesas pessoais e para canalizar para terceiros sob o controle de Nass Bridges. Declarações favoráveis ​​à Comissão ou à National Futures Association Gary Creagh e Wall Street Pirate Management, LLC (Wall Street Pirate) foram encarregados de fazer falsas declarações ou representações na National Futures Association (NFA) e dissimular informações materiais da NFA em relatórios estatutariamente necessários e durante uma auditoria NFA. A queixa também acusou o pirata de Wall Street de manter os livros e registros necessários e fornecer declarações de contas e avisos de privacidade para os participantes do pool de commodities Yakov Shlyapochnik. E a sua empresa, o Consultor de Mercadorias de Mercadorias (CTA) Nord Capital Advisors, LLC (NCA), falhou em divulgar em documentos de registro com a NFA que a Nord Capital Financial Services Ltd. atuava como principal da NCA e se envolvia em fraude na solicitação de potenciais clientes por Ao não divulgar mudanças materiais no programa de negociação algorítmica das NCA, eles foram condenados a pagar uma penalidade monetária civil de 280 mil. Violação da Ordem da Comissão anterior Daniel Shak negociou futuros em violação de um pedido prévio da Comissão, Shak foi obrigado a pagar uma penalidade monetária civil de 100 mil. O pedido prévio constatou que a Shak e sua empresa, a SHK Management LLC, tentaram manipular o preço dos contratos de futuros de petróleo bruto e violaram os limites da posição especulativa e impuseram uma proibição de comércio de dois anos, entre outras sanções. O programa de denunciantes continua a crescer O programa de denunciantes da CFTC, que o Congresso criou como parte da Lei Dodd-Frank, continua a crescer, com a quantidade de dicas, reclamações e referências que a Divisão de Execução continua a continuar aumentando ano a ano. Como o Diretor Goelman enfatizou, receber informações de alta qualidade de denunciantes é uma parte essencial do programa geral de execução da CFTC. Essas informações permitem que a equipe traga casos mais rapidamente e com menos recursos de agência. No ano fiscal de 2017, a CFTC fez seu segundo prêmio Denunciante para uma pessoa que forneceu informações específicas e credíveis sobre violações do CEA que levaram a uma ação de execução bem-sucedida. Execução Cooperativa Doméstica e Internacional Durante o ano fiscal de 2017, a Divisão de Execução continuou a atribuir uma alta prioridade aos esforços de fiscalização cooperativa com autoridades federais e estaduais de aplicação da lei civil e criminal, organizações de auto-regulação e autoridades civis e criminais internacionais. Durante esse período, a Divisão de Execução tratou cerca de 300 assuntos envolvendo cooperação conjunta com as autoridades criminais e civis federais e estaduais. A Divisão de Execução também emitiu aproximadamente 200 pedidos de assistência a reguladores estrangeiros e recebeu aproximadamente 30 pedidos de assistência de reguladores estrangeiros. A informação obtida e trocada com reguladores estrangeiros e agências governamentais nacionais ajudou a CFTC a trazer muitas de suas ações no ano fiscal de 2017, incluindo o caso Sarao e os casos de manipulação de referência discutidos acima, e facilitou a apresentação de vários processos criminais paralelos. Aproximadamente 90 por cento dos casos principais de fraude e manipulação das Divisões de Execução no EF 2017 envolveram processos criminais paralelos. Durante esse período, houve indiciações contra 24 pessoas e julgamentos criminais contra 35 pessoas e entidades. Os julgamentos criminais impuseram sentenças até 21 anos de prisão, ordens de restituição de mais de 265 milhões e quase 4,2 bilhões em penalidades e multas resultantes de ações paralelas contra sete bancos em conexão com os casos de manipulação Forex e Libor descritos acima. Entre os esforços de execução cooperativa mais bem-sucedidos durante o ano fiscal de 2017, houve a obtenção de alívio substancial de clientes e sanções criminais nas ações conjuntas de execução civil e penal pela Divisão de Execução, a Comissão de Valores Mobiliários e a Procuradoria dos Estados Unidos para o Distrito Sul do Novo York contra Stephan Walsh, Paul Greenwood e as entidades que eles controlaram. Essas ações alcançaram um retorno de perdas de 97% para clientes fraudados em um esquema Ponzi de 7,2 bilhões e sentença criminal de Walsh e Greenwood em sentenças de prisão de 20 e 10 anos, respectivamente. CFTC v. Walsh, et al. No. 09 CV 1749 (S. D.N. Y). Contato de mídia Dennis Holden 202-418-5088 Última atualização: 10 de novembro de 2017